中金所对4名客户未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易行为实施纪律处分

快讯摘要

【中金所对4名客户未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易行为实施纪律处分】证券时报网讯，据中金所发布消息，近日，中国金融期货交易所（简称“中金所”）对4名自然人客户未按规定申报实际...

快讯正文

【中金所对4名客户未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易行为实施纪律处分】证券时报网讯，据中金所发布消息，近日，中国金融期货交易所（简称“中金所”）对4名自然人客户未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。经查明，4名自然人客户未按规定申报实际控制关系。未申报实际控制关系期间，实控账户组在股指期货多个品种上出现交易限额超限情况，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，累计获取违规所得1605.07万元。根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，综合考虑违规行为的事实、情节及其后果，中金所决定对4名客户采取警告、股指期货限制开仓7个月、没收违规所得1605.07万元的纪律处分措施，并将处理结果记入资本市场诚信信息数据库。校对：姚远